华富华证沪深港汽车制造主题指数型发起式     证券投资基金托管条约     基金料理东说念主：华富基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司         二〇二五年五月                                               目            录   鉴于华富基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 包袱公司，按照接洽法律法则的轨则具备担任基金料理东说念主的阅历和才能，拟召募 刊行华富华证沪深港汽车制造主题指数型发起式证券投资基金；   鉴于中国设立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照接洽法律法则的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才能；   鉴于华富基金料理有限公司拟担任华富华证沪深港汽车制造主题指数型发起 式证券投资基金的基金料理东说念主，中国设立银行股份有限公司拟担任华富华证沪深 港汽车制造主题指数型发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确华富华证沪深港汽车制造主题指数型发起式证券投资基金的基金料理 东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《华富华证沪深港汽车制造主题指数型发起式证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取 的含义；若有抗争应以《基金合同》为准，并依其要求评释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的接洽安排见基金合同和招募 说明书的轨则。               一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：华富基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）解放营业锻真金不怕火区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层   办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18 号陆家嘴富汇大厦 A 座 3 楼、5 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：赵万利   成立日历：2004 年 4 月 19 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200447 号   组织花式：有限包袱公司   注册老本：2.5 亿元东说念主民币   存续时间：捏续运筹帷幄   运筹帷幄领域：基金召募、基金销售、财富料理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国设立银行股份有限公司(简称：中国设立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督料理委员会银监复2004143 号     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织花式：股份有限公司     注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时间：捏续运筹帷幄     运筹帷幄领域：汲取公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证职业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶持箱职业；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。            二、基金托管条约的依据、办法和原则     （一）执意托管条约的依据     本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“                               《基金法》”)等有 关法律法则、      《基金合同》过甚他相关轨则制订。     （二）执意托管条约的办法     执意本条约的办法是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶持、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息表露及相互监督等接洽事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。     （三）执意托管条约的原则     基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍标 准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式，将拟投资的处所证券库提供给 基金托管东说念主，基金料理东说念主不错根据现实情况的变化，对处所证券库赐与更新和调 整并实时书面陈述基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资领域对基金现实投资是 否适当《基金合同》对于证券取舍法式的约定进行监督。   本基金的投资领域主要为具有讲求流动性的金融用具，包括处所指数成份股、 备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（非处所指数成份股过甚备选成份股， 包括主板、科创板、创业板、存托证据过甚他经中国证监会允许上市的股票）                                  、港 股通处所股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公诱惑行的次级债、 可调遣债券、可交换债券、央行单据、中期单据、地方政府债券、政府支捏机构 债券、短期融资券（含超短期融资券）等）、财富支捏证券、债券回购、同行存单、 银行进款（包括银行如期进款、银行条约进款、银行陈述进款等）                             、国债期货、股 指期货、货币市集用具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须适当中国证监会的接洽轨则）。   本基金可根据法律法则的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 方法后，不错将其纳入投资领域。   本基金的投资组合比例为：本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的 基金应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货及 其他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的轨则履行。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金料理东说念主在履行 适当方法后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金的股票财富投资比例不低于基金财富的 90%，其中投资于处所指 数成份股和备选成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金应当保捏不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），其市值不跳动基金财富净值的 10%，但十足按照处所指数的 组成比例进行投资的部分不受此适度；   （4）本基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的一说念基金捏有一家公司 刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并狡计），不跳动该 证券的 10%，但十足按照处所指数的组成比例进行投资的部分不受此适度；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得跳动基 金财富净值的 10%；   （6）本基金捏有的一说念财富支捏证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20%；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）财富支捏证券的比例，不得跳动 该财富支捏证券限度的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的一说念基金投资于团结原 始权益东说念主的种种财富支捏证券，不得跳动其种种财富支捏证券共计限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基 金捏有财富支捏证券时间，淌若其信用等级着落、不再适当投资法式，应在评级 讲明发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不跳动本基金的总 财富，本基金所陈诉的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跳动本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之 外的要素以至基金不适当该比例适度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金参与国债期货和股指期货交易，需死守下列投资比例适度： 财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动 基金财富净值的 15%； 价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含 质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%；在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得 跳动基金捏有的债券总市值的 30%； 得跳动上一交易日基金财富净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金财富净值的 30%； 算）应当适当基金合同对于股票投资比例相关约定；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下列投资适度： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理轨则》所述流动性受限证券的领域； 均狡计； 的要素以至基金投资不适当上述轨则的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的一说念敞开式基金捏有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金料理东说念主料理的且在本基金托管东说念主处托管的一说念投资组合捏有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得跳动该上市公司可流畅股票的 30%；十足按影相关指数的构 成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的止境投资组合可不受前 述比例适度；   （16）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托证据的比例适度依照境内上市交易的股票履行，并与 境内上市交易的股票合并狡计，法律法则或监管机构另有轨则的从其轨则；   （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述（2）        、（9）、            （11）、                （14）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限度变动、处所指数成份股诊疗、处所指数成份股流动性适度 等基金料理东说念主之外的要素以至基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会轨则的止境情形除外。法律法 规或监管部门另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏凯之日起开 始。  法律法则或监管部门取消或诊疗上述适度，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当方法后，则本基金投资不再受接洽适度或按照诊疗后的轨则履行。  （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（九）款基金投资阻截行动通过过后监督边幅进行监督。  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、现实 阻挡东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资打算和投资策略，遵命基金份 额捏有东说念主利益优先原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。接洽交易必须事前得到基金托管东说念主的承诺，并按法律 法则赐与表露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的放心董事通过。  （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资流畅受限证券进行监督。  基金料理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会接洽轨则，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风荆棘挡轨制，着重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由 于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。  本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中央 国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间债 券市集交易的证券。  本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 接洽责任的落实和合作，并确保基金托管东说念主概况闲居查询。因基金料理东说念主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全扶持本基金财富的责 任与亏损，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的包袱及亏损，由基金管 理东说念主承担。  本基金投资流畅受限证券，不得预支任何花式的保证金。若有最新法律法则、 监管策略变更轨则的，根据最新法律法则、监管策略履行。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金投资比 例适度失调、基金流动性费事以及接洽亏损的搪塞处理步履，以及相关额外情况 的处置。基金料理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对接洽 风险采用积极有用的步履，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如 因基金广宽赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统共亏损。对本基金因投 资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。如因基金料理 东说念主原因导致本基金出现亏损以至基金托管东说念主承担连带补偿包袱的，基金料理东说念主应 补偿基金托管东说念主由此碰到的亏损。 托管东说念主提交相关书面良友，并保证向基金托管东说念主提供的相关良友实在、准确、完 整。相关良友如有诊疗，基金料理东说念主应实时提供诊疗后的良友。上述书面良友包 括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公诱惑行股票的批准文献。  （2）非公诱惑行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行良友。  （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 轨则前言表露所投资非公诱惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。  本基金相关投资流畅受限证券比举例违背相关适度轨则，在合理期限内未能 进行实时诊疗，基金料理东说念主应在两个责任日内编制临时讲明书，赐与公告。  （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金 财富净值狡计、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入笃定、基金收益分拨、接洽信息表露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩弘扬数据等进行监督和核查。  （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、      《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等 边幅陈述基金料理东说念主限期革新。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金料理东说念主收到书面陈述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面花式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈述的 违纪事项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。  （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                             《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主 应在轨则时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、         《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督讲明的事项，基金料理东说念主应积极配合提供接洽数据良友和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易方法已经奏凯的指示违背法律、 行政法则和其他相关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当实时陈述基金管 理东说念主，由此形成的亏损由基金料理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违游记动，应实时讲明中国证监会， 同期陈述基金料理东说念主限期革新，并将革新效率讲明中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，拒却、袭击基金托管东说念主根据本托管条约轨则诈欺监督权，或采用拖延、 诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。       四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东说念主狡计的基金财富净值和种种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐 交收、接洽信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》       、《基金合同》、本条约过甚他相关轨则时，应实时以书面花式陈述 基金托管东说念主限期革新。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以书面花式给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及革新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交接洽良友以 供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在轨则时刻内恢复基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲明中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期革新，并将革新效率讲明中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、袭击基金料理东说念主根据本条约轨则诈欺监督权，或采用拖延、诓骗 等技巧妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金料理东说念主应讲明中国证监会。              五、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 放心。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、 分拨本基金的任何财富（不包含托管东说念主开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户齰舌费等用度）。 到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时陈述基金料理东说念主采用步履进行催收。由此给基金财产形成亏损的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的“基金召募专户”         。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 其承诺的捏有期限适当《基金法》、《运作办法》等相关轨则后，基金料理东说念主应将 属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在轨则 时刻内，聘任适当《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出 具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 扶持和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理基金财富的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个责任日内向托管东说念主发出 销户苦求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方承诺私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 理和运用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金料理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东说念主。 券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐， 并与基金托管东说念主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交易所证券交易资金遴聘第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存 放在基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金 料理东说念主所取舍的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账 边幅将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第 三方存管对应关系仍是笃定，不得调动，淌若必须调动，应由基金料理东说念主发起， 经过基金托管东说念主书面阐述后，从头建立第三方存管对应关系。基金托管东说念主和基金 料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资 金账户进行本基金业务之外的行动。基金料理东说念主承诺证券资金账户为主资金账户， 不开立任何辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他 银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责扶持证券 资金账户内存放的资金。 料理东说念主和基金托管东说念主协商阐述主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一 方提供配合的，另一方应赐与配合。 投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽轨则，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则履行。   （五）银行间账户的开设和料理   《基金合同》奏凯后，基金料理东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉宇宙银 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的相关轨则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及接洽账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据相关法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关执法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价证据等的扶持   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价证据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的扶持库，也可存入法律法则相关轨则允许的种种代扶持库， 扶持证据由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行如期进款证实书等有价证据的购买 和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主 之外机构现实有用阻挡或扶持的财富不承担任何包袱。   （八）与基金财产相关的要紧合同的扶持   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件诀别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主扶持。除本条约另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基 金相关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以保证基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。重 大合同的扶持期限不低于法律法则轨则的最低期限。             六、指示的发送、阐述及履行  基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指 令，基金托管东说念主履行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。  （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限，并加 盖单元公章。 权文献中载明具体奏凯时刻的，该奏凯时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并 经电话阐述的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话确 认的时点为授权文献的奏凯时刻。 及接洽操作主说念主员之外的任何东说念主表露。但法律法则轨则或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。  （三）指示的发送、阐述及履行的时刻和方法  基金料理东说念主发送指示应遴聘传真边幅或两边协商一致的其他边幅。  基金料理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的轨则，在其正当的运筹帷幄权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定方法发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵守。但淌若基金料理东说念主已经撤 销或调动对被授权东说念主的授权，况且基金托管东说念主根据本条约阐述后，则对于尔后该 被授权东说念主无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱，授权 已调动但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。  指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话边幅向基金托管东说念主阐述。  基金料理东说念主应在银行间交易成交后，实时将陈述单、接洽文献及划款指示加 盖章章后发至基金托管东说念主并电话阐述，由基金托管东说念主完成后台交易匹配及资金交 收事宜。淌若银行间结算系统已经生成的交易需要取消或休止，基金料理东说念主要书 面陈述基金托管东说念主。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金料理东说念主的指示，预先陈述基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和接收边幅。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权 文献进行口头实在性及权限领域查对，复核无误后应在规如期限内履行，不得延 误，如有疑问必须实时陈述基金料理东说念主。   基金料理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并阐述。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主奋发履行，但不成保证划账得手。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并接洽付款条件已经具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时刻。对新股申购网下刊行业务，基金料理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时刻 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时，基金 托管资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对 基金料理东说念主适当法律法则、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或拒却履行。   （四）基金料理东说念主发送造作指示的情形和处理方法   基金料理东说念主发送造作指示的情形包括指示违背法律法则、监管轨则、                                《基金合 同》或本条约的约定，或指示发送东说念主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示造作时，有权拒却履行，并实时陈述基金 料理东说念主改正。如需托管东说念主取销尚未履行的指示，基金料理东说念主应出具作废指示或作 废说明，并电话陈述托管东说念主。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于本身舛错，未按照基金料理东说念主发送的适当法律法则、监管规 定、  《基金合同》和本条约约定的指示履行并对基金财产或投资东说念主形成的径直亏损， 由基金托管东说念主补偿由此形成的径直亏损。   （六）更换被授权东说念主员的方法   基金料理东说念主更换被授权东说念主、调动或休止对被授权东说念主的授权，应立行将加盖公 章的新的授权文献以邮件发送扫描件的边幅陈述基金托管东说念主，并经电话阐述青年 效，原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个责任日内投递托 管东说念主文献蓝本。新的授权文献奏凯之后，蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授 权文献扫描件内容履行相关业务，淌若新的授权文献蓝本与扫描件内容不同，由 此产生的包袱由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金料理东说念主指示的传真号 或邮箱地址，应提前陈述基金料理东说念主。   （七）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容口头相符进行检查，如发现问题，应实时讲明基金料理东说念主， 基金托管东说念主对履行基金料理东说念主的有用指示对基金财产形成的亏损不承担补偿责 任。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署接洽合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。              七、交易及计帐交收安排   （一）取舍证券、期货买卖的证券运筹帷幄机构、期货经纪机构   基金料理东说念主应联想取舍证券买卖的证券运筹帷幄机构的法式和方法。基金料理东说念主 应代表基金与被取舍的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的花式。基金 料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订 证券经纪职业条约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券交易、证 券交收及接洽资金交收过程中的职责和义务。基金料理东说念主应实时将基金佣金费率 等基本信息以及变更情况以书面花式陈述基金托管东说念主,并在法定信息表露公告中披 露对于取舍证券公司的法式和方法等信息。   本基金在运行进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构行为结算参与东说念主代理本基 金进行结算，本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构行为结算参与 东说念主代理本基金进行结算。本基金其它证券交易由基金托管东说念主或接洽机构负责结算， 场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券 资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的闲居结算、交收业务无法完成 的包袱；若由于基金料理东说念主原因形成的闲居结算业务无法完成，包袱由基金料理 东说念主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收背约事件，接洽各方应当实时协商处理。 由于接洽方舛错在计帐上形成基金财产的径直亏损，应由舛错方承担相应包袱。   （1）交易记录的查对   基金料理东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外表露净值之前，必须保证当 天统共现实交易记录与基金管帐账簿上的交易记录十足一致。淌若现实交易记录 与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不实在，由此导致的亏损由 基金料理东说念主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金料理东说念主和基金托管东说念主每个估值日达成后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 责。 金托管东说念主。基金料理东说念主搪塞传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据实在性负 责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 因，该系统无法闲居发送，两边可协商处理处理边幅。基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按相关轨则保存。 宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的包袱。   为骄傲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账户的，基金 托管东说念主应实时陈述基金料理东说念主采用步履进行催收，由此形成基金亏损的，基金管 理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管资金账户有实足的资金，基金托 管东说念主应按时拨付；因基金托管资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按 时拨付，如系基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按约定边幅对账外，回购到期付款 和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达 指示。   资金指示的花式、内容、发送、接收和阐述边幅等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额 交收”的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管资金账户应收资金与应付 资金的差额来笃定托管资金账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当 存在托管资金账户净应收额时，基金料理东说念主负责将托管资金账户净应收额在 T 日 时，基金料理东说念主应在 T 日 10:00 之前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主 按基金料理东说念主的划款指示将托管资金账户净应付额在 T 日 15:00 之前划往基金清 算账户。   （五）基金调遣 告基金托管东说念主并就接洽事宜进行协商。 计帐和数据传递的时刻、方法及托管条约当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时的 公告履行。 公告。   （六）基金现款分成 的相关轨则在中国证监会轨则前言上公告。 基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的十分约定 但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金托 管资金账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本息 划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金料理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产出动的操作苦求。   （3）约定进款证实书的具体传递顶住边幅及顶住期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金料理东说念主提供的银行进款投资合同/条约、投资指示、支取陈述等相关文献办理 资金的支付以及进款证实书的接收、扶持与委用，切实履行托管职责。基金托管 东说念主负责对进款开户证实书进行扶持，不负责对进款开户证实书真伪的鉴识，不承 担进款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有实足的时刻履行相应的业务操作方法。因发生逾期支取、提前 支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息亏损及逾期支取手续费。 全扶持；对未按约定将进款开户证实书等什物证据移交托管东说念主扶持的，基金托管 东说念主应向基金料理东说念主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将接洽什物证据投递 托管东说念主扶持的，出于托管履职和尽职，基金托管东说念主可视情况采用必要的风荆棘挡 步履：（1）建立风险预警机制，对于什物证据未投递齐集度较高的进款银行，主 动发函料理东说念主尽量幸免在此类银行进行进款投资；（2）在如期讲明中，对未按约 定投递基金托管东说念主扶持的什物证据信息进行轨则领域信息表露；（3）未投递什物 证据跳动送单截止日后 30 个责任日，且累计跳动 3 笔（含）以上的，部分或一说念 暂停配合基金料理东说念主持理后续新增进款投资业务，直至什物证据投递托管东说念主扶持 后澌灭。什物证据未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的，以及因发生特 殊情况由料理东说念主提供接洽书面说明并从头承诺送单截止时刻的，可剔除不计。          八、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时刻及方法 金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。 国度法律法则另有轨则的，从其轨则。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分 别狡计基金份额净值。   基金料理东说念主于每个责任日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按轨则 公告。 《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个责任日对基金财富估值后， 将种种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金料理东说念主按约定对外公布。   （二）基金财富估值方法和止境情形的处理   基金所领有的股票、存托证据、股指期货和国债期货合约、债券、财富支捏 证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ： 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估 值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，遴聘估值技艺 笃定公允价值。   （1）初度公诱惑行未上市的非固定收益品种，遴聘估值技艺笃定公允价值。   （2）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱惑行股票、 初度公诱惑行股票时公司激动公诱惑售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。   （3）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 外）  ，中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价。 外）  ，中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估 值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至 现实收款日历间中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技艺笃定其公允价值。 汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 波及的境酬酢易场地所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊疗或其他原因导致基金现实交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在接洽税金诊疗日或现实支付日进行相应的估 值诊疗。   本基金捏有的国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价钱进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。 认利息收入。 部门和行业协会的接洽轨则进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的轨则或者未能充分齰舌基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主协商处理。   根据相关法律法则，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一问候见的，基金 料理东说念主向基金托管东说念主出具盖章的书面说后光，按照基金料理东说念主对基金净值信息的 狡计效率对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 13)项进行估值时，所形成的误差不 行为基金财富估值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、证券/期货经纪机构、 登记结算公司及指数编制机构品级三方机构发送的数据造作等其他原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适当、合理的步履进行检查，但未能发现 造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。 但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的步履减弱或放置由此形成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理边幅 该类基金份额净值造作；任一类基金份额净值狡计出现造作时，基金料理东说念主应当 立即赐与革新，通报基金托管东说念主，并采用合理的步履着重亏损进一步扩大；造作 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案；当发生净值狡计造作时，由基金料理东说念主负责处理，由此给 基金份额捏有东说念主和基金形成亏损的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差 错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金料理东说念主和基金托管东说念主根据现实情况界定两边承担的包袱，经阐述后按以 下要求进行补偿：   (1)本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分征询后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主狡计的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告， 而且基金托管东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额捏有东说念主亏损的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支 付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按 照管理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。  (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的狡计效率，天然屡次重 新狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布种种基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的狡计效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。  (4)由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏损，由 基金料理东说念主负责赔付。 度变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、 适当、合理的步履进行检查，然则未能发现该造作而形成的基金份额净值狡计错 误，基金料理东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极 采用必要的步履减弱或放置由此形成的影响。 基金料理东说念主狡计效率为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 因暂停营业时； 阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制时间的基金财富估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。  （六）基金管帐轨制  按国度相关部门轨则的管帐轨制履行。  （七）基金账册的建立  基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金料理东说念主独随即 确立、记录和扶持本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不合，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行放心的复核。核 对不符时，应实时陈述基金料理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据十足 一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度达成之日起 15 个责任日内完成基金季度讲明的编制；在上半年达成之日起 2 个 月内完成基金中期讲明的编制；在每年达成之日起 3 个月内完成基金年度讲明的 编制。基金年度讲明中的财务管帐讲明应当经过适当《证券法》轨则的管帐师事 务所审计。     《基金合同》奏凯不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲明、 中期讲明或者年度讲明。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关轨则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核接洽报表及讲明。淌若 基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基 金料理东说念主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就接洽情况报中国证 监会备案。   （九）基金料理东说念主应在编制季度讲明、中期讲明或者年度讲明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效率。               九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 进行评价，在适当相关基金分成条件的前提下，基金料理东说念主不错根据现实情况进 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏凯活气 3 个月可不进 行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有东说念主 可对 A 类、C 类基金份额诀别取舍不同的收益分拨边幅；若投资者不取舍，本基 金默许的收益分拨边幅是现款分成； 收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同； 种种基金份额净值有可能低于面值；   在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并在履行适当方法后可诊疗基金收益分拨原则 和支付边幅。   （二）基金收益分拨的时刻和方法   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表露办法》的相关轨则在轨则前言公告。基金收益分拨决策公告后(依据具体决策 的轨则)，基金料理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主 按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。基金收益分拨时所发生的银行 转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不 足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款 红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务执法》 履行。   （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。              十、基金信息表露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、                    《基金合同》的相关轨则进行信息披 露，拟公开表露的信息在公开表露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息表露办法》过甚他相关轨则进行信息表露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不 应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表露或公开。  （二）信息表露的内容  基金的信息表露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基 金居品良友纲目、基金份额发售公告、                 《基金合同》奏凯公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期讲明（包括基金年度讲明、基金中期讲明和基 金季度讲明）      、临时讲明、清醒公告、基金份额捏有东说念主大会决议、投资财富支捏证 券的信息表露、计帐讲明、实施侧袋机制时间的信息表露、参与国债期货交易的 信息表露、参与股指期货交易的信息表露、参与融资及转融通证券出借业务的信 息表露、投资港股通处所股票的信息表露、中国证监会轨则的其他信息。基金年 度讲明中的财务管帐讲明需经适当《证券法》轨则的管帐师事务所审计后，方可 表露。  （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表露中的职责和信息表露方法  基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息表露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守精巧。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息表露事宜， 基金托管东说念主应当按照接洽法律法则和《基金合同》的约定，对于上一款轨则的应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主赐与 公布。  对于不需要基金托管东说念主复核的信息，基金料理东说念主在公告前应见告基金托管东说念主。  基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定边幅 和限时表露的义务。  基金料理东说念主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予表露的基金信息通过规 定前言表露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过 轨则前言或基金托管东说念主的互联网网站公开表露。  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表露基金接洽信 息：  (1)不可抗力；  (2) 发生基金合同约定的暂停估值的情形；  (3) 法律法则轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按相关轨则须经基金托管东说念主复核的信息表露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生《基金合同》中轨则需要表露的事项 时，按《基金合同》轨则公布。   照章必须表露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息表露   若本基金实施侧袋机制的，接洽信息表露义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息表露，详见招募说明书的轨则。   （五）法律法则或监管部门对适用于本基金的信息表露另有轨则的，从其规 定。如轨则发生变化的，从其最新轨则。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售职业费   本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费按前一 日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售职业费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）基金接洽账户的开户用度、账户齰舌用度、基金的证券/期货交易用度、 结算用度、基金的银行汇划用度、因投资港股通处所股票而产生的各项合理用度、 《基金合同》奏凯后与基金接洽的信息表露用度（但法律法则、中国证监会另有 轨则的除外）      、基金份额捏有东说念主大会用度、因参与融资及转融通证券出借业务而产 生的各项合理用度、         《基金合同》奏凯后与基金接洽的管帐师费、讼师费、仲裁费 和诉讼费等根据相关法律法则、              《基金合同》及相应条约的轨则，列入当期基金费 用。   （四）不列入基金用度的神志   《基金合同》奏凯前的讼师费、管帐师费和信息表露用度不得从基金财产中 列支；基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损，处理与基金运作无关的事项发生的用度以过甚他根据接洽法律法 规及中国证监会的相关轨则不得列入基金用度的神志等不列入基金用度。处所指 数许可使用费由基金料理东说念主承担，不得从基金财产中列支。   （五）基金料理费、基金托管费和销售职业费的诊疗   基金料理东说念主和基金托管东说念主经履行适当方法后可协讨论情缩小基金料理费、基 金托管费和销售职业费，基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在轨则媒 介上刊登公告。   （六）基金料理费、基金托管费、销售职业费的复核方法、支付边幅和时刻   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售职业费等， 根据本托管条约和《基金合同》的相关轨则进行复核。   基金料理费、基金托管费、销售职业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按 月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个 责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨 指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处理。   在首期支付基金料理费、销售职业费前，基金料理东说念主应向托管东说念主出具崇敬函 件指定基金料理费、销售职业费的收款账户。基金料理东说念主如需要变更此账户，应 提前 5 个责任日向托管东说念主出具书面的收款账户变更陈述。   （七）违纪处理边幅   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》过甚 他相关轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明解 释，如基金料理东说念主无刚直事理，基金托管东说念主可拒却支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的轨则或接洽公告。            十二、基金份额捏有东说念主名册的扶持   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和扶持，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应诀别扶持基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。如不成妥善扶持，则按接洽法则承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲明和年度讲明前，基金料理东说念主应将相关良友 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其实在性、准确性和好意思满性。 基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应死守守秘义务。            十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他接洽资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他接洽良友。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限扶持。保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 处。 基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主接收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易记录和伏击合同等，承担守秘义务并保存不低于法律法则轨则的 最低期限。         十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责休止：   (1)被照章取消基金料理阅历；   (2)照章驱逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会除名；   (4)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金料理东说念主必须依照如下方法进行：   (1)提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上(含   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的 基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏凯；   (3)临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议奏凯后依照《信息表露办法》的相关轨则在轨则前言公告；   (6)顶住：基金料理东说念主职责休止的，基金料理东说念主应妥善扶持基金料理业务良友， 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；   (7)审计：基金料理东说念主职责休止的，应当按照法律法则轨则聘任管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支；   (8)基金称号变更：基金料理东说念主更换后，淌若原任或新任基金料理东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   (1)被照章取消基金托管阅历；   (2)照章驱逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   (3)被基金份额捏有东说念主大会除名；   (4)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上(含   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起奏凯；   (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主；   (4)备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏 有东说念主大会决议奏凯后依照《信息表露办法》的相关轨则在轨则前言公告；   (6)顶住：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善扶持基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值；   (7)审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法则轨则聘任管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 额 10%以上(含 10%)的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 的基金份额捏有东说念主大会决议奏凯后依照《信息表露办法》的相关轨则在轨则前言 上团结公告。   （四）新任或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和 《基金合同》的轨则赓续履行接洽职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益 形成挫伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在赓续履行接洽职责时间，仍有 权按照基金合同和本条约的轨则收取基金料理费或基金托管费。               十五、阻截行动   本条约当事东说念主阻截从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不屈允地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法则轨则的边幅公开表露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不放心, 其高等料理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的有用指示、                                   《基 金合同》或托管条约的轨则进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：1.承销证券；2.违背轨则向他东说念主贷款 或者提供担保；3.从事承担无尽包袱的投资；4.买卖其他基金份额，然则法律法则 或中国证监会另有轨则的除外；5.向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕 交易、主宰证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；7.法律、行政法则和中国 证监会轨则阻截的其他行动。法律、行政法则或监管部门取消或诊疗上述适度， 如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当方法后，则本基金投资不再受接洽适度 或按诊疗后的轨则履行。   （十）法律法则和《基金合同》阻截的其他行动，以及依照法律、行政法则 相关轨则，由中国证监会轨则阻截基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。     十六、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更方法  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更依据法律法则 轨则或监管机构要求报中国证监会备案。  （二）托管条约休止的情形  （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  (1)《基金合同》休止情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作计帐讲明；  (5)聘任管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲明 出具法律倡导书；  (6)将计帐讲明报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统共合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按种种基金份额捏有东说念主捏有的 该类基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲明经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在轨则网站上，并将计帐讲明辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 轨则的最低期限。                 十七、背约包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不适当约定的， 应当承担背约包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的轨则或者《基金合同》和本托管条约约定，给基金财产或者基金份 额捏有东说念主形成挫伤的，应当诀别对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给 基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对亏损的赔 偿，仅限于径直亏损。   （三）一方当事东说念主背约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就径直亏损进行赔 偿；给基金财产形成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向背约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 为或不行为而形成的亏损等； 不投资形成的亏损等。   （四）一方当事东说念主背约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时采用必要的 步履，奋发着重亏损的扩大。莫得采用适当步履以至亏损进一步扩大的，不得就 扩大的亏损要求补偿。非背约方因着重亏损扩大而开销的合理用度由背约方承担。   （五）背约行动虽已发生，但本托管条约概况赓续履行的，在最大适度地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本条约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的要素导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适当、合理的步履进行检查，然则未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿包袱。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的步履放置或减弱由此 形成的影响。             十八、争议处理边幅   因本条约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、息争处理，协商、 息争不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 古道、勤劳、尽职地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，齰舌基金份额 捏有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖（为本条约之办法，在此不包括香港、澳门十分行政 区法律和台湾地区的相关轨则）统辖并从其评释。             十九、托管条约的遵守   两边对托管条约的遵守约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边加盖公章或合同专科章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名（或盖章）       ，条约当事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会备案的文本为崇敬文本。   （二）托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏凯之日 起奏凯。托管条约的有用期自其奏凯之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备 案并公告之日止。   （三）托管条约自奏凯之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托 管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、相关法律法则等轨则协商办理。            二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖章并加盖两边公章或合同专用 章，并排明签订地、签订日。 本页无正文，为《华富华证沪深港汽车制造主题指数型发起式证券投资基金托管 条约》的署名盖章页。 基金料理东说念主：华富基金料理有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国设立银行股份有限公司（盖章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日： 年   月   日